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基金公司后期备案不提交法律意见书会怎么样

更新时间:2016-07-12 16:45:14 浏览次数:35次
区域: 北京 > 顺义 > 胜利
类别:公司注册
地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城D座2801室
基金公司后期备案不提交法律意见书会怎么样
基金公司后期备案不提交法律意见书会怎么样= =助创业专业团队--133-4113-9192--业务--雅妮
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关于于提交法律意见书的相关要求
  1、自本公告发布之日起,新申请基金管理人登记机构,需通过基金登记备案系统提交《基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。对于本公告发布之日前已提交申请但尚未办结登记的基金管理人申请机构,应按照上述要求提交《基金管理人登记法律意见书》。
  2、已登记且尚未备案基金产品的基金管理人,应当在首次申请备案基金产品之前按照上述要求补提《基金管理人登记法律意见书》。
  3、已登记且备案基金产品的基金管理人,中国基金业协会将视具体情形要求其补提《基金管理人登记法律意见书》。
  4、已登记的基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的,应提交《基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。
5、法律意见书对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。
人员要求:已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。
通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。
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总部地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城D座2801室
乘车路线:地铁1号线大望路站B口出。公交八王坟南下车即到
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