2022年办理基金管理人牌照备案的费用和要求

2022年办理基金管理人牌照备案的费用和要求   李金婵 13811195680

一、注册资本
协会未明确规定作为基金管理人的公司注册资本的特别要求。但根据《关于基金管理人近期入会相关工作安排的通知》中规定已设立的基金公司入会条件，Z低的实缴资本需达到1000万。故律师建议在设立基金公司时Z低注册资本及实缴资本不少于1000万。

二、名称及经营范围
根据协会要求律师对基金管理人的核查内容，需对公司的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与基金管理人业务属性密切相关字样;以及基金管理人名称中是否含有“”相关字样。所以，基金管理人在公司设立之初，应在其名称和经营范围中含有以上与基金管理人业务密切相关的字样。
同时，基金管理人的经营范围要符合《投资基金监督管理暂行办法》第22条所规定的专+业化经营原则，公司主营业务为基金管理业务;公司的工商经营范围或实际经营业务中，不兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务、不兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、不兼营其他非金融业务。在基金管理人设立时经营范围的确定应严格遵守专+业化原则。否则，基金公司需进行整改并做工商变更登记。

三、登记人员
基金管理人的高级管理人员应具备基金从业资格，故基金管理人高管岗位设置应符合中国基金业协会的要求。高管人员包括：法定代表人执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)和合规风控负责人等。从事证券投资基金业务的各类基金管理人，其高管人员均应当取得基金从业资格。
从事非证券投资基金业务的各类基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其中法定代表人和风控负责人必须取得从业资格。基金管理人在公司设立工商登记时，应考虑包括法定代表人及其他高管人员是否具备基金从业资格。如不具备，建议暂不将其登记为公司的法定代表人及其他高管人员。
同时，高管人员应无犯罪记录、未受过行业协会的纪律处分;未在资本市场诚信数据库中存在负面信息;未被列入失信被执行人名单;未在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。基金管理人拟在工商登记时列为公司高管人员之前，应核查该人员是否具备上述条件。

四、注册地
注册地一般应与营业场所一致。注册地如系租赁，需要提供租赁合同。营业场所与注册地不一致，在申请入会时，协会届时会要求申请机构充分说明原由，法律意见书也需就此不一致进行充分的披露。并向协会申请入会。

基金不同于信息公开的上市公司，也正是由于基金的不公开性，若想跟其他的上市公司进行合作，必须要进行备案登记，且只能在等级的范围内从事经营活动。

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