美国SEC RIA牌照全网办理

要递交给SEC审核的资料
1、一份牌照的办理委托书： 由该牌照申请公司董事授权大远科技负责牌照办理的委托信；
2、公司注册问题文件；
3、美国公司注册证明文件；
4、公司的章程；
5、董事的护照；
6、公司业务说明报告；
7、系统报备；
8、注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统；
9、填写牌照的申请报告；
10、填写SEC的问卷调查报告；
11、代理申请人的声明。

美国SEC RIA牌照申请工作包括但不限于
1）协助客户注册海外公司；
2）准备SEC所需审查的资料；
3）协助客户完成公司业务说明报告；
4）协助填写牌照的申请报告；
5）协助填写SEC的问卷调查报告；
6）向美国SEC提交RIA牌照申请；
7）配合SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2考试内容；
8）协助完成SEC投资顾问考试—Series 65；
9）配合SEC回答问题、尽职调查；
10）协助客户解决申请牌照上的问题。