在美国注册制下,注册部门(美国证监会)有公开咨询电话,随时回答业内人士的问题。在具体项目的审核过程中,除了通过正式的意见函、回复函形式沟通外,注册部门(美国证监会)审核官员也愿意同发行人律师和会计师沟通,回答具体问题。
如果能够电话沟通解决问题,一定不需要去注册部门(美国证监会)拜会审核员,不需要当面开会讨论。同时,注册部门(美国证监会)定期发布电话答复汇编,以此指导业内实践。注册部门(美国证监会)网站还公布了不少“常见问题”及答复(Q&A),针对一些经常问到的具体技术问题,以简洁的方式给出答复。
与美国注册部门(美国证监会)相比,我国股转系统公司挂牌部门由于在审核理念上对注册制的理解和实施更为彻底,不作实质判断,只作形式审查,因此,不会回答所谓的“实质问题”,因此,挂牌部门的咨询热线电话没有开通,也就没有所谓的“答复汇编”。但中介机构难免会有些非实质性的,以及程序方面的疑问,因此还是有必要开通咨询热线电话的。此外,股转系统公司公布了一些问题解答,但比较简略。
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