基金备案审批办理要求及科技管理公司注册代办
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中国证券投资基金业协会会长洪磊在《财经》年会上表示,协会将优化基金业登记备案制度;并尽快出台行业尽职调查指引,针对不同行业推出不同指引,涵盖投资策略、团队建设等。同时,协会将在今年年底正式发布股权投资基金管理人信用信息报告,全面实施信用信息报送制度,让的机构能脱颖而出。
洪磊表示,2018年以来,各类基金的规模,特别是牌照机构基金的规模,在去通道政策的引导下,正在不断地减少和萎缩。但是,基金,特别是股权基金的规模一直保持着正增长,它为我们的实体经济提供了宝贵的资本金。
但他也指出,当前基金仍存在问题。
大量机构出于规模扩张考虑,虚设基金管理人,导致登记后频繁更换法定代表人、控股股东或实际控制人,无法形成稳定有效的内部治理;
部分机构试图以股权待持的方式完成登记,埋下风险隐患;
部分产品先备案后募集,违背基金募集完成后再备案的事后备案制度的安排,滥用行业背书,虚设投资交易单元,分散募集集中运作,变相开展资金吃的业务;
部分产品投向单一的债权资产,无法确定他们的产权,甚至任意创设收益权资产,不能有效维护基金资产的安全性。
洪磊表示,行业自律,就是要在法律和行政监管要求的基础上,从市场缺陷和个体道德有限出发,将信用业务的完整需求转化为行业共同的行为准则。协会将在以下三个方面推进自律建设的进程:
、进一步完善登记备案须知,优化登记备案的流程,为市场提供清晰的标准。
洪磊强调,协会将进一步明确股东增持性、稳定性的要求,沥青管理人登记的边界,强化主体资格责任。
第二、出台行业尽职调查指引,强化规范性。协会将推出不同的尽调指引,对于股权和创投基金管理人,尽调指引将涵盖投资策略、投资流程、团队建设、合规风险控制能力、环境与社会影响等14项指标,按必要和个性化提供参考模板,方便专业投资者更加全面地了解基金管理人,帮助其基于市场化信用做出合理决策。
第三、全面实施信用信息报告制度。推动建立多维度市场化信用机制,洪磊指出,在已推出会员信息报告制度的基础上,协会将于今年底正式发布股权投资基金管理人会员信用信息报告标准。
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