投资公司备案需要什么材料

投资公司备案需要什么材料                 ------>陈浩==I33-OI23-6696
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1、基金登记备案的性质：

投资基金管理人登记和基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、
《中央编办关于股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《投资基金
管理人登记和基金备案办法（试行）》有关规定，由基金业协会负责投资基金管理人登
记和基金备案,并履行行业自律监管职能。基金自律管理以信息披露为核心，以诚实
守信为基础。基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
基金业协会对于投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进
行基金投资时须谨慎判断和识别风险。

24小时工商服务热线：陈浩『I33-OI23-6696』(微信同号）

2、基金管理人登记：

① 基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

② 基金管理人申请登记，应当通过基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信
息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

③ 基金备案材料不完备或不符合规定的，基金管理人应当根据基金业协会的要求及
时补正。
申请登记期间，登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申
请登记内容。

④ 基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业
协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

3、基金备案的范围：

① 投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第二条规定，本办法所称投资基金
(以下简称基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基
金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

② 基金、证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金等管理人应当向基金业协
会履行投资基金管理人登记手续，所管理的基金应当履行基金备案手续。

③ 基金管理人应当在基金募集完毕后20个工作日内进行备案，并根据基金的主要
投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。公司型
基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金
管理人履行登记手续。

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