聊一聊股权备案和证券备案那些事

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专业办理股权备案和证券备案-----有一种失落，不能说，只能靠感受；

专业办理股权备案和证券备案-----有一种悲凉，不能说，只能靠敛藏；

专业办理股权备案和证券备案-----有一种喜欢，只能用欺骗来隐瞒；

专业办理股权备案和证券备案-----有一种心痛，叫爱不能语。

作为投资市场重要的两个投资方向就是股权和证券，这连个投资方向包括了整个市场，所谓的一级市场和二级市场。
　　1.股权投资：是指投资于非上市股权，或者上市公司非公开交易股权的一种投资方式。

　　从投资方式角度看，股权投资是指通过形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。
　　2.证券是指：向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松、投资者也较少、不采取公示制度。证券的投资者多为与发行者有特定关系的机构投资者，也有发行公司、企业的内部职工。

一、高管资格
高管必须至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。
高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

二、经营范围
按上述注册的要求即可。

三、注册资本
实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，好超过注册资本的25%及300万。

四、办公条件
需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

五、从业人员
好有10名以上（持证少5人）的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理好是全职。

根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个。
以下文件必备：
1.风险控制管理制度
2.信息披露事务管理制度
3.基金宣传推介、募集管理制度
4.合格投资者风险揭示制度
5.合格投资者内部审批流程制度
6.内部交易记录制度
7.防范交易及利益冲突的投资交易制度
8.从业人员买卖证券申报制度
9.公平交易制度
10.内部控制管理制度

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日前，Angelababy身穿吊带条纹裙出镜，时而温柔优雅，时而朦胧梦幻。