机构基金合同到期了如何进行产品清算

机构基金合同到期了如何进行产品清算 I5***26.5686 张筵鹏

机构基金合同到期了如何进行产品清算 I5***26.5686 产品清算

01、登录新备案系统

基金业协会网
基金登记备案系统

02、进入“产品备案”菜单

03、进行基金预备案，登记基金的基本情况

04、点击基本信息，根据管理人拟发产品填写相关信息

※ 填写基金全称

请确认基金名称为终名称。名称必须带“”和“基金”字样，分级设计的产品需含有“结构化”或“分级”字样。

※ 业务模式
请根据产品实际情况选择。

※ 投资范围
可先行简单填写，待正式备案时，可修改为与合同投资范围保持一致。

※ 基金简称后续可修改（管理人自行决定基金简称）。

※ 基金类型
证券投资/股权投资/创业投资/其他投资,请根据实际情况选择。

※ 成立日期与到期日
请根据产品情况进行选择，若为永续产品，请勾选“永续”。

※ 实缴出资额
请与填写在资金到账说明函上的金额保持一致。

※ 是否存在保底情形
选择“否”

※ 是否存在保收益情形
选择“否”。

※ 主要投资方向
复制基金合同里的投资范围。

※ 备案主要联系人
请填写管理人备案的联系人。

※ 管理人/投顾认为需要说明的问题
若无则留空，若有其他以下情况请在此处披露：
①实际规模未达到目标规模的或规模小于1000万的，需写：本基金已经募集结束；
② 本基金有员工跟投；
③ 非证券类基金多轮募集的，首次募集完毕需说明首轮募集结束，并说明项目情况。

根据上面所提到的内容上传对应说明的盖章扫描件：
① 上传募集结束说明。
② 上传员工劳务合同或购买社保证明。
③ 上传首轮募集结束说明及项目说明。

05、填写结构化信息&杠杆信息

※ 是否为结构化产品
根据产品实际情况填写。

※ 点击提交
生成S开头的产品代码，将该产品代码填入要素表产品代码中。

产品编号=产品代码

产品正式备案

募集结束，正式备案时，请点击修改

06、点击上图修改，可继续填写或修改预备案时填写的信息。点击募集信息

※ 募集方式
选择“自行募集”或“委托募集”；若为管理人自行募集：募集机构名称填写管理人名称。

※ 募集结算资金专用账户
账户名称、开户银行名称请填写募集账户信息，参照基金合同。合同中有募集账户信息。

※ 监督机构名称
如您选择使用由国信证券名义开立的募集账户，请选择国信证券。

07、募集信息，根据实际情况填写

仅供参考，请根据产品实际情况选择

08、合同信息

09、托管及外包服务机构信息

如您选择国信托管作为基金的托管/外包机构，请按照以下方式填写：

※ 是否有外包机构
选择“是”

※ 是否已在协会登记
选择“是”

※ 基金服务外包机构名称
国信证券股份有限公司

※ 备案编号
A00003

※ 服务类型
勾选“份额登记服务”和“估值核算服务。

10、投资经理或投资决策人信息

添加该产品的投资经理或投资决策人信息

11、投资者信息

12、相关附件上传

※ 备案报告
上传管理人盖章的机构承诺函扫描件，可参考机构承诺函模板。

※ 基金合同
上传一份投资者签字、管理人盖章、托管方盖章的基金合同扫描件。

※ 投资者风险问卷调查
可参考模板。

※ 募集结算资金专用账户监督协议
契约型基金上传签字盖章的基金合同扫描件、有限合伙型基金请上传托管协议。

※ 计划说明书/招募说明书/推介材料（盖章）
可上传计划说明书，或招募说明书（可参考模板），或推介材料（基金宣传材料）。

※ 基金合同（word版）
上传已在国信通过法审的合同word版。

※ 投资者明细
需加盖管理人公章，可参考国信提供的投资者明细汇总表。

※ 风险揭示书
可扫描基金合同附件一，需有投资者签字、管理人盖章，注意要有签署日期。

※ 实缴出资证明
上传国信邮件发送的《初始委托到账说明函》（份额确认后，资金从募集账户转入托管户后出具）。

※ 外包服务协议
请上传与国信签署的外包服务总协议。

13、点击提交进行备案审核

信息核对确认后，点击提交，进行产品备案。协会审核产品备案时间一般为1-3个工作日，请耐心等待协会审核。

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