证券管理人将要面临的问题

证券管理人将要面临的问题 基金从业人员 何经理:I5O-OIO5-9O35

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8月25日，中国证券投资基金业协会下发《证券投资基金管理人会员综合分类

指标体系工作规则(征求意见稿)》，向各证券会员征求意见。

开展此项工作的总体目标主要有四点：

是建立健全证券投资基金管理人会员信用档案，打造行业信用体系，推动

行业诚信自律建设工作;

第二是引导证券投资基金管理人会员提升内部控制水平，加强自觉合规意识;

第三是促进证券投资基金管理人会员秉承专业精神，着力提升经营管理水平;

第四是为第三方机构筛选合作伙伴提供公共数据基础;

第五是为中国证监会及其派出机构、政府机关、其他行业自律组织等法定机构提供

决策参考。

该分类指标体系主要包括四大类12项。

其中大类是稳定性，包括管理人展业年限，运行满三年以上产品总规模，近三年

管理人实际控制人、控股股东及法定代表人发生变更次数三项指标；

第二大指标是专业性，包括有可追溯交易记录的基金经理总人数、有可追溯交易记录

基金经理平均职业年限两项指标；

第三大指标是合规性，包括未按要求及时完成管理人及基金产品信息更新的比率、近

一年管理人的事中监测情况、近三年管理人及其从业人员受到自律处分的次数、近三

年管理人及其从业人员受到行政处罚和市场禁入的次数四项指标；

第四大指标是信披度，包括完成信息披露备份数据的完整性(信披报告报送比率)、完

成信息披露备份数据的及时性(信披报告按时完成率)、信息披露备份数据的准确性

(产品托管比率)三项指标。

值得关注的是，上述指标并未包含管理业绩因素，因此一些人士认为该指标体

系有待进一步完善。

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“I do not think there is any thrill that can go through the human heart like

that felt by the inventor as he sees some creation of the brain unfolding to

success.”

                                    – Nikola Tesla, Inventor

「比起发明者看到脑里的想像逐渐实现并取得成功，我觉得没有什么可以让人心如此兴奋。」

                                    – 尼古拉·特斯拉 (发明家)