公司高管被要求面谈的原因汇总 备案产品备案

公司高管被要求面谈的原因汇总 备案产品备案 I-5-I-I-O-2-6-5-6-8-6

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基金业协会要求公司高管现场沟通的原因

1、协会认为合规风控负责人资质不够，法律意见书中无法看出合规风控负责人能

  独立履行合规风控职责；

2、协会认为申请机构的合规风控及其他任职高管存在“”行为；

3、协会认为法律意见书经多次反馈仍没有说清拟投资项目的募投管退过程；

4、协会认为实际控制人或控股股东“年轻化”，可能存在股份代持行为；

5、协会认为拟投资项目不真实，要求被投资项目负责人一同到现场沟通。

近日，基金业协会还要求公司的高管还需要提供相应的社保证明。由此

可见协会正在严厉监管公司基金从业人员行为。当然协会的步步紧逼

也是为了规范市场化让行业朝着健康可持续性的方向发展。

就算您的公司并没那么完美，做不到处处符合规定也不要担心

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“If technology is purely market-driven and we don’t focus innovation

on the big inequities, then we could have amazing inventions that leave

the world even more divided.”

                          – Bill Gates, Microsoft Co-founder

「如果我们的科技只是市场导向，没有把创新用来解决人的不平等，我们将创造很棒、

但同时让世界更不均的发明。」– 比尔?盖兹 (微软创办者)

客户经理：张筵鹏 北京市朝阳区西大望路SOHO现代城4号楼1107

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