基金登记备案流程详解及注意事项

=====================基金登记备案流程详解及注意事项=================

=====================基金登记备案流程详解及注意事项=================

=====================基金登记备案流程详解及注意事项=================

　　1、投资基金(以下简称基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
　　2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。系统网址为：https://pf.ama***.cn(建议使用IE浏览器)。
　　3、登记流程：
　　4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
　　5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。
　　6、公示内容：基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
　　7、注销登记：经登记后的基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。--深圳吾思已被注销登记。
　　8、基金备案时点：基金管理人应当在基金募集完毕后20个工作日内，通过基金登记备案系统进行备案，并根据基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。
　　公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
　　9、基金备案时限：基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示基金基本情况的方式，为基金办结备案手续。网站公示的基金基本情况包括基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
　　10、从事基金业务的专业人员应当具备基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、近三年从事投资管理相关业务、其他情形。
　　11、信息报送：每月结束后5个工作日内更新证券投资基金信息，包括规模、单位净值、投资者数量等。
　　每季度结束后10个工作日内更新股权投资基金信息，包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
　　每年度结束后20个工作日内更新基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的基金等基本信息。
　　每年度4月底前，通过系统填报经审计的财务报告。
　　12、重大事项报告，发生后10个工作日内报告。
　　(1)基金管理人名称、高管发生变更;
　　(2)基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更;
　　(3)基金管理人分立或者合并;
　　(4)基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;
　　(5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
　　(6)可能损害投资者利益的其他重大事项。
　　13、基金运行期间发生重大事件，管理人应当在5个工作日内报告：
　　(1)基金合同发生重大变化;
　　(2)投资者数量超过法律法规规定;
　　(3)基金发生清盘或清算;
　　(4)基金管理人、基金托管人发生变更;
　　(5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
　　14、问题解答：
　　(1)境内注册的机构需要登记，境外注册的暂不纳入登记;
　　(2)自然人不可以登记为基金管理人;
　　(3)没有管理过基金的机构也可以登记为基金管理人;
　　(4)基金一样适用“静默期”要求，即从公募基金公司离职的基金经理3个月内不得在
基金从事投资、研究、交易等相关业务;

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