办基金备案流程

基照办理 2017基照申请步骤及流程
所属栏目：基金备案日期：2017-04-05 14:31:36
　　一般想要开一家资产管理，投资管理，基金管理类的公司都需要申请基照，那基照怎么申请呢，申请一个基照需要哪些流程及步骤，接下来经典世纪来介绍一下基照申请流程。
　　基照申请流程
　　金融牌照，即金融机构经营许可证，是批准金融机构开展业务的正式文件。目前金融许可证由中国人民银行、银监会、证监会和保监会等部门分别颁发。
　　经统计，目前市场上共有21个金融牌照(或类金融牌照)，分别是银行、保险、信托、券商、金融租赁、期货、基金、基金子公司、基金销售、第三方支付牌照、货币经纪、贷款、小额贷款、融资租赁、商业保理、证券咨询、投资、典当。
　　严格意义上讲，牌照不属于一行三会及其他部门审批的许可，因2016年之前基金管理人备案后会有一个备案登记证明，俗称“牌照”，自从2016年2月份备案登记新政策执行以来，备案成了资本市场的焦点，而且全年注销了1万家，现在登记制度又趋严，所以，从业人员的看法，牌照审批不亚于其他牌照的严格程度。
　　收购和新申请牌照的对比，收购的难度很低、时间相比较快。新申请难度大时间周期长。收购要准备的只有法人和高管材料符合要求就可以了，基金业协会基本都会通过。而新申请要准备上述材料。如果新申请一次能过基本跟收购的时间是一样的，但是新申请很难一次过的，存在很多不确定性。有可能申请半年都没有拿下来。这已经有很多案例可寻。大家都报喜不报忧，但是从基金业协会上的数据可以看出来。收购的缺点也有，价格很高，如果发过产品审计很费劲。
　　基金备案条件有什么?基金备案应该满足哪些要求？
　　(一)高管资格
　　高管必须至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。
　　(二)注册资本
　　实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，超过注册资本的25%及100万。目前出现了200万实收资本被反馈的案例。
　　(三)办公条件
　　需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。
　　(四)从业人员
　　有10名以上的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理是全职。
　　(五)根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个。
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