备案基金管理人的条件

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基金管理人应当通过基金登记备案系统向基金业协会申请登记并申请成为会员，如实填报、提
供以下基本信息和资料：
（1）基本信息（工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程或者合伙协议等资料）；
（2）股东或合伙人基本信息（主要股东或者合伙人名单等资料）；
（3）高级管理人员及其他从业人员的基本信息；
（4）管理基金基本信息；
（5）《基金管理人登记法律意见书》（简称《登记法律意见书》）。
基金业协会应当在基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告基金管理人名单
及其基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。

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暂缓登记的情形

投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为基金业协会会员的管理人，基金业协会将办理相应入会
手续。如发现以下情形之一的，暂缓登记：
，申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的；
第二，申请机构、实际控制人、高级管理人员近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调
查的，或者近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚，或者有其他重大失信记录的，或者被中国
证监会采取市场禁入的；
第三，申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。

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转让以下优质执照

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A、转让北京****投资管理公司
  注册资本：200万 东城区
  注册时间：2014年5月
  注册下来，无经营，公司干净，全部为实缴，做备案的话，不用再缴资了

B、转让丰台区投资顾问公司
  注册时间2015年，注册资本100万，实缴资金，
  原股东改行，不做了，公司干净无经营。

C、转让****（北京)投资基金公司
  注册资本：5000万实缴资金 朝阳区
  注册时间：2015年06月
  实缴5000万， 有四项备案，发行过产品，保壳，低价转让，股东有别人业务在做。

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  四川一基金公司在工商银行成都滨江支行管理层的协助下，销售非法理财产品共计6.7亿元，终
，因4亿元无法兑付案发。涉事基金公司3人及银行5名管理层人员，分别被检方以涉嫌非法吸收公众存
款罪提起公诉。

  12月22日，继基金公司3名管理层人员受审获刑之后，工商银行成都滨江支行5名管理层人员也在成
都市锦江区法院出庭受审。法庭上，银行5名管理层人员均表示，他们是按照支行领导和银行要求做事
，只是执行者，即使追究责任，也应该是追究工商银行单位犯罪。

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