审批基金管理人备案 备案流程

审批基金管理人备案 备案流程
审批基金管理人备案，了解基金备案流程，1312-680-6008 李会计，出法律意见书，审计报告。
审批基金管理人备案，了解基金备案流程，1312-680-6008 李会计，出法律意见书，审计报告。

基金管理人备案，是证监会发起，由中国证券投资基金业协会进行审批的基金行业的自律审批，其目的在于规范基金行业的行为守则，完成自我监管、社会监督与协会备案三方监管的方式。

那么，基金管理人备案流程和准备工作怎么处理呢？
1、备案初期基金管理企业应当准备好公司材料，联系律师，出具法律意见书；
2、到协会网站的备案系统当中申请备案；
3、在备案系统当中填写基本信息及资料，且需要与法律意见书中尽职调查内容一致；
4、提交基金管理人承诺函及入会申请书；
5、等待协会审查，通过备案或者退回整改；
6、进行基金产品的备案手续；
7、完成基金管理人登记备案手续。

为什么要到基金产品完成备案，才算完整的备案手续呢？
按照中国证券投资基金业协会发布的整改要求，完成基金管理人登记备受手续的管理人需要在完成之日起6个月内进行首只基金产品的备案，否则将注销基金管理人登记备案资格。

法律意见书与审计报告
法律意见书是协会针对基金管理人基本资格认定的基础，由专业律师楼出具，初次备案必须提交法律意见书，而后管理人发生重大变更，则需要提交专项法律意见书
审计报告，协会要求每年4月底之前，所有登记备案的基金管理人必须上传年度财务审计报告，否则将被列入异常名录，一旦列入异常名录，半年内无法解除。

审批基金管理人备案，了解基金备案流程，1312-680-6008 李会计，出法律意见书，审计报告。
审批基金管理人备案，了解基金备案流程，1312-680-6008 李会计，出法律意见书，审计报告。