基金管理人备案和产品备案

基金管理人备案和产品备案 中财华商陈经理 15901317096

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基金备案的材料；
1、基金管理人公示。包括基金管理人名称、注册地址、成立时间、登记时间、登记编号、企业性质、注册资本/认缴资本、法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)姓名及工作履历、其他高管人员姓名、具有从业资格的员工人数、机构网址等基本信息。

2、基金公示。包括基金名称、基金编码、币种、成立时间、备案时间、基金类型、运作状态、基金管理人名称、管理类型、托管人名称、主要投资领域等基本信息。

3、从业人员公示。包括从业人员姓名、从业资格证书编号、注册变更记录等基本信息。

1、 基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
2、 基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的股权投资基金等非证券类基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
3、 基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的基金等基本信息。基金管理人应当于每年度四月底之前，通过基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人，还应当报送所受托管理创业投资基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。
4、 基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：
（一）基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；
（二）基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；
（三）基金管理人分立或者合并；
（四）基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；
（五）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（六）可能损害投资者利益的其他重大事项。
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