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关于投资类公司备案管理人登记问题解答 I533O298O25李海波
关于投资类公司备案管理人登记问题解答 I533O298O25李海波
关于投资类公司备案管理人登记问题解答 I533O298O25李海波
问题解答一：
为落实《暂行办法》关于基金管理人的专业化管理要求，基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、 “资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记
北京投资类公司转让，转让类型:基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”等，重要提示如若公司经营范围中有兼营其他经营范围的协会备案不予通过。
建议经营范围：投资管理、资产管理即可。
问题解答二：
备案要求及基本资料：
(一)常规格式文件
1、中国证券投资基金业协会入会申请书(协会格式文本)
2、基金管理人登记和基金备案承诺函(协会格式文本，盖章承诺)
(以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载)
(二)管理人信息
1、机构基本资料：
1)外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书 (若是);
2)管理人的公司章程/有限合伙协议;
3)组织机构代码证;
4)税务登记证;
5)营业执照;
6)管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度
2、实际控制人资料：
1)自然人：
身份证，学历\学位证书证明文件;与管理人之间的控制关系图
2)法人及其他组织：
营业执照或主体资格证明文件;与管理人之间的控制关系图
3、近三年合法合规及诚信情况
4、财务信息：
1)上一年审计报告(若有)
2)会计师事务所营业执照
(三)股东/合伙人信息
1、自然人：
1)身份证，学历\学位证书证明文件;
2)与管理人之间的控制关系图
2、法人及其他组织：
1)营业执照或主体资格证明文件;
2)与管理人之间的控制关系图
(四)主要人员信息
主要人员包括高级管理人员、基金经理：
1)身份证;
2)学历证;
3)个人简历;
4)包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历
(五)法律意见书
由从事相关事项的专业律师事务所出具
中财国运（北京）投资顾问有限公司
联系人:李海波
:I533O298O25
地址：北京市朝阳区大望路SOHO现代城3号楼1007
