证券基金公司备案流程及对人员的要求

基金备案对人员的要求及基金备案的要求条件 刘先生 I37-I838-3757 提供法律意见书
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监管新举措——“3+3”投顾模式，正在成为管理人的新考题。有业内人士认为，未来新成立、规模较小、投资管理能力和经验不足的，生存空间正日益缩小；现有合规，尤其是实力较强的将明显受益。
　　在基金日趋严格的规范下，券商、期货公司和基金子公司的资金通道业务也面临考验，利润或将大幅下滑。
　　“3+3”是指，基金管理人需要至少有3名工作人员有不少于3年的可追溯业绩，其中业绩情况需要经过托管、审计等公允机构出具相应的产品报告或其他证明材料予以Z明。

基金备案的要求：
1.经营范围只能有：投资管理，基金管理，资产管理，不能有非金融投资类的经营范围，也不能有投资咨询。

2.高管要求：法人代表+2位高管必须要有基金从业资格证书，高管可以不是股东

3.注册资金要求：实缴比例大于25%以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

4.成立超过一年的企业要出审计报告

5.出具2位律师签字的法律意见书

申请基照的条件：
1.对高管的要求：若从事证券类的基金必须至少要有两名高管具有基金从业资格
          （法人，总经理，风控负责人必须要有基金从业资格证）
2.办公地址要求：需要有实际的办公地址，没有面积要求，只要能满足公司所有员工正常办公即可。
3.高管人员：有5-10名的公司员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，人事部，市场部等，各1-2名员工。
4.制度性文件：按照基金协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件。
5.牌照类型：目前有证券基金，股权基金，创业基金，但是一般建议暂时只申请一种基照类型，等团队扩充后再增加类型，这样通过协会审核的几率比较大。
6.法律意见书：需要请专业的律所进程尽职调查，根据协会要求要求完成《法律意见书》，在基金管理人系统中申请牌照时要递交。

基金公司备案 证券投资基金股权投资基金公司备案登记 刘先生 I37-I838-3757
投资管理公司,资产管理公司,基金管理公司及投资基金公司等类型快速办理基金管理人登记备案:
从事基金业务的专业人员应当具备基金从业资格.
具备以下条件之一的.可以认定为具有基金从业资格:
1.通过基金业协会组织的基金从业资格考试,
2.近三年从事投资管理相关业务,其中合规风控负责人近三年有在金融牌照的金融机构有管理经验.
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北京新曙光基金备案
联系人：刘华
北京市朝阳区国贸建外SOHO西区12号楼2002
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