投资基金概述及管理人登记合规实务

投资基金概述及管理人登记合规实务             经典世纪安杰135ZO55835Z

一、投资基金概述
二、基金管理人
三、基金管理人的内部控制
四、管理人登记
五、基金管理人登记法律意见书
定义
《投资基金监督管理暂行办法》第二条规定：“本办法所称投资基金（以下简称基金），是指在人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。
基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。
非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。
证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事基金业务适用本办法，其他法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定对上述机构从事基金业务另有规定的，适用其规定。”
业务开展原《投资基金监督管理暂行办法》第三条规定：“从事基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。
第四条　基金管理人和从事基金托管业务的机构（以下简称基金托管人）管理、运用基金财产，从事基金销售业务的机构（以下简称基金销售机构）及其他服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。”
证券监督管理机构职责《投资基金监督管理暂行办法》第五条规定：“中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定，对基金业务活动实施监督管理。
设立基金管理机构和发行基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行基金。建立健全基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以基金为名的各类非法集资活动。
建立促进经营机构规范开展基金业务的风险控制和自律管理制度，以及各类基金的统一监测系统。”
基金业协会职责《投资基金监督管理暂行办法》第六条规定：“中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。”
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