基金备案申请流程和注意事项

基金备案申请流程和注意事项

基金管理人在初次开展资金募集、基金管理等基金业务活动前，应当按照规定在基金业协会完成登记。根据投资对象的不同，将基金分为：证券投资基金、股权基金（PE）、风险投资基金（VC）、创业投资基金、对冲基金、另类投资基金等。
现在一支基金产品在协会做备案的时候，只能选择一个类别，一般是选择证券投资基金；股权投资基金的比较多，这些我司都能代办，有想注册基金公司，办理基金管理人登记，申请基金备案，出法律意见出，发行基金产品等等基金业务我司可提供一站式服务，欢迎咨询。

各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：
（一）工商登记和营业执照正副本复印件；
（二）公司章程或者合伙协议；
（三）主要股东或者合伙人名单；
（四）高级管理人员的基本信息；
（五）基金业协会规定的其他信息。

企业申请基金备案需要注意的几点事项：
1、基金管理人应当在名称中标明“基金”“基金管理”“创业投资”字样，并在经营范围中标明“投资基金管理”“证券投资基金管理”“股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理基金特点的字样。
2、基金管理人不得直接或者间接从事、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外等任何与基金管理相冲突或者无关的业务，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的除外。
3、基金管理人的出资人不得有代持、循环出资、交叉出资、层级过多、结构复杂等情形，不得隐瞒关联关系或者将关联关系非关联化。
4、作为必要合理的机构运营条件，申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向，确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。
5、申请机构的办公场所应当具备独立性。申请机构工商注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的，应充分说明分离的合理性。
6、从事证券投资基金业务的各类基金管理人，其高管人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等）均应当取得基金从业资格。根据《投资基金管理人内部控制指引》，申请机构员工总人数不应低于5人，申请机构的一般员工不得兼职。