基金管理人备案对于高管的要求有哪些

一、基金管理人备案的员工的要求：

据《投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，从事基金业务的专业人员应当具备基金从业资格。

具备以下条件之一的，可以认定为具有基金从业资格：

1、通过基金业协会组织的基金从业资格考试;
2、近三年从事投资管理相关业务;
3、基金业协会认定的其他情形。。

二、基金管理人的员工人数：

1、高管资格：从事证券类的基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。

2、高管人员：有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理是全职，其他人员可以兼职。

三、合规风控负责人的基本要求

（1）无负面信息，诚信情况良好；

（2）具备基金从业资格；

（3）具备三年及以上的相关从业经历，要求具备一级市场风控经验。

风控的履职能力一般从三个方面核查：①专业背景（法律专业/财会/金融/证券专业）；②过往工作经历（任职机构、岗位、工作内容）；③证明材料。

四、风控过往工作岗位

（1）专业投资机构：股权、创业投资机构任职合规风控负责人或风控专员；投资机构风控或财务主管。

（2）金融机构：银行工作过的有一级市场相关风控工作经验的高管人员。

（3）其他：律师、会计师事务所审计员、大型公司财务主管、董秘等等

五、风控岗位相关证明材料

（1）任职证明：

：协会上风控重大事项变更的截图、离职证明；

其他：任职通知书、离职证明。

（2）风控工作材料：

：在投资者风险揭示书或基金合同中作为经办人签字、风控工作相关签署材料或工作邮件等；

其他：资管产品风险等级评估中作为评估人签字、OA系统审核流程、风控工作相关邮件截图等。