申请新西兰FSP牌照需要什么条件

机构介绍新西兰行业的高金融机构是FMA（新西兰金融市场监管局）。FMA既接受投资者投诉，也会管理经纪商的注册情况。FMA的主要目的是保证金融市场的透明度和有序。FMA成立于2011年，旨在对国内金融市场进行改革并加强监管。它的186前身是新西兰2687证券委员会，彼时该机构2983由于监管能力不足和组织缺陷，曾导致大量金融公司倒闭和客户资金亏损，饱受市场指责。2011年，新西兰通过了金融市场法案，重新建立了监管机构FMA，以期重塑消费者信心。FMA对金融公司拥有完全的授权、监管和撤牌等职能。新西兰FMA监管提示据FMA资料查询，新西兰金融市场管理局（简称“FMA”）监管杠杆式交易。提供服务的供应商必须获得FMA授权的“Derivatives Issuer”（衍生品发行人）牌照。
1.新西兰对杠杆式的定义：交易是指买卖外国货币。人们在交易中，要么通过货币币值的变化来快速获利，要么为交易支付一定成本（称“对冲”）。
2.你可以通过以下方式进行交易：
（1）持有银行账户，在预期外币兑本币（纽币）时币值上涨时购置；
（2）基于两种货币的兑换利率，通过持牌衍生品发行人买卖合约。合约可包括：远期，掉期，期权，差价合约（CFDs）以及保证金合约。本文部分文录摘自中金网：新西兰监管FMA究竟是不是鸡肋监管职能 ●审核及颁发金融服务机构营业许可
●监督金融服务机构运营，接受投资者对金融机构的投诉
●  及执法，例如针对提供虚假信息的金融机构，FMA有权吊销其执照
●政策及引导，提供信息以协助公司依法展开金融活动
●教育与普及，FMA与社会组织合作帮助投资者远离金融欺诈，做出正确的投资决定FMA申请要求
经纪商需要满足以下条件方可获得“衍生品发行人”牌照：
1.禁止与无照金融机构进行交易
2.外包：用于运营金融衍生品所外包的配套系统/合作商需符合标准，并与公司签订法定绑定协议
3.记录：必须保存运营的所有相关记录用以审核
4.监管反馈：必须提供有能力继续运营所提供金融产品的相关信息
5.合规性：公司系统、政策、流程等必须一直适当并有效
6.监督机制：监督合规机制必须等同或由于FMA建议 7.争议解决机制：需要具备完善稳定（至少等同或优于FMA提议）的争议解决机制
8.提供现金流报告
9.有形净资产需要始终保持100万纽币以上
10.需要具备完善的风险控制机制 11.需要具备合格审计员，提交鉴证报告以及净资产报告
12.向客户提供合适的产品FMA与FSP新西兰FSP全称为Financial Service Providers（金融服务企业），是指在新西兰提供金融服务的个人、企业和机构的可查询的线上信息注册。符合该类型的监管则称为FSPR，即Registrar of Financial Service Providers（注册金融服务企业）。 凡是在新西兰境内提供金融服务的个人及团体组织，均需要合法的FSP注册与申报。但是FSP并不代表监管，只是相当于普通的工商注册号。新西兰FMA全称为Financial Markets Authority New Zealand，是新西兰行业的高金融机构。
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