基金管理人合规风控负责人任职资格是什么

基金管理人合规风控负责人任职资格是什么         经典世纪田旦13520558352

一、岗位职责1、指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作； 2、制订相关风险控制政策，审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系，并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致； 3、识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案； 4、识别和评估新产品、新业务的新增风险，并制定控制措施； 5、重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大损失的事件，提出控制措施和解决方案； 6、根据公司风险管理总体策略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险应对方案。二、任职资格1、35岁以上，为人正直，具有良好的职业操守和职业道德；2、国内985/211本科及以上学历，金融、法律、财务等相关专业，硕士优先；3、通过司法考试，CPA考试，FRM考试等优先，有丰富的投资风控或者审计经验；4、10年以上风控、合规管理经验，5年以上投资项目风控管理经验，有团队管理能力；5、有基金从业资格证，三年内无不良记录。

8、基金管理人需要对合格投资者进行甄别。下列投资者视为合格投资者：
(1)社会保障基金、企业年金、慈善基金;
(2)依法设立并受金融监督管理机构监管的投资计划;
(3)投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员;
(4)中国证监会规定的其他投资者。
9、基金管理人、基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
10、基金管理人、基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺低收益。
11、 基金管理人自行销售基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者标准，并应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
12、 基金管理人自行销售或者委托销售机构销售基金，应当自行或者委托第三方机构对基金进行风险评级，并向合格投资者说明。
13、 基金管理人管理不同基金的，应当建立相互独立的投资决策流程和防火墙制度，防范利益冲突。
14、基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他服务机构及其从业人员从事基金业务，不得有以下行为：
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;
(4)侵占、挪用基金财产;
(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
(7)玩忽职守，不按照规定履行职责;
(8)从事交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;
(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

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