北京已备案的基金收购条件

基金公司注册要求是指对设立非公开募集基金机构（基金公司）的相关当事人的资格、利益、责任及其他事宜所作出的原则规定。

所称基金，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。基金公司注册要求是指对设立非公开募集基金机构（基金公司）的相关当事人的资格、利益、责任及其他事宜所作出的原则规定。

基金登记与备案要求
向基金业协会申请登记的基金管理机构，要求在非公开募集基金登记备案系统中填报机构基本信息、持牌负责人和从业人员基本信息、股东及合伙人基本信息、管理产品基本信息等，上传相关文件资料。同时，提供以下书面材料：
(1)关于申请材料真实、准确、完整的承诺函，并加盖公章；
(2)律师事务所出具的法律意见书；
(3)基金业协会规定的其他文件。
依据《投资基金管理人登记和基金备案办法》等法律规定，要求证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金等管理人向基金业协会履行基金备案手续。
基金管理人承诺对基金备案所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

设立基金公司基本条件
依据相关法律规定，要求基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；
实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；
自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；
有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；
具有良好的社会信誉，近三年没有违法违规记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。

基金纳入调整范围的主要内容
1月17日，中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）发布了《投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《办法》），《办法》将于2月7日起施行。《办法》制定的主要内容如下：
投资基金管理人登记方面，《办法》要求投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续并申请成为基金业协会会员。投资基金管理人在进行电子填报的同时，需提交书面登记备案承诺函。
基金备案方面，《办法》要求投资基金管理人在基金募集完毕之日后20个工作日内，通过基金登记备案系统进行基金备案，并根据基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基本信息。基金业协会对备案的基金信息予以公示。经备案的基金可以申请开立证券相关账户。
基金从业人员管理方面，投资基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高管人员及其他从业人员基本信息。从事基金业务的专人员，除了可以通过基金业协会组织的基金从业资格考试取得从业资格外，如其近三年从事投资管理相关业务，也可以认定为具有基金从业资格。对于高级管理人员，《办法》 要求诚实守信，近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。结合从业资格认定制度， 《办法》规定了从业人员执业培训要求。

投资基金管理人备案流程
投资基金管理人登录基金业协会“基金登记备案系统”，履行投资基金管理人登记及基金备案手续。
为方便投资基金管理人网上填报，协会制作了《基金登记备案系统操作手册》和《基金登记备案系统填表说明》。
投资基金管理人登记备案流程如下：
步：管理人登陆系统
第二步：填写基金基本信息
第三步：协会办理
20个工作日内公示完成备案

基金自律管理体制
《投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》贯彻落实了《证券投资基金法》及中编办要求，初步构建了我国基金市场化的自律管理体制 。
基金业协会今后将进一步发挥行业的力量，不断完善基金自律管理机制、行业规范，提高从业人员行为准则 和道德水平，积极营造规范、诚信、创新的行业发展生态，推动我国各类基金的健康规范发展，更好地发挥基金对经济结构调整和转型升级的支持作用。

基金的募资规则
基金募资规则具体包括：
(1)不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介；
(2)不得向投资者承诺资本金不受损失或者承诺低收益；
(3)要求对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件；
(4)要求基金管理机构自行或者委托第三方机构对基金进行风险评级 ，选择向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介基金；
(5)要求投资者如实填写风险调查问卷，承诺资产或者收入情况；
(6)要求投资者确保委托资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资基金。

基金高管人员
申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：
(一) 取得基金从业资格；
(二) 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；
(三) 具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；
(四)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；
(五)近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
独立董事还应当条件：
(1)具有5 年以上金融、法律或者财务的工作经历。
(3)近3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与似任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构以任职。
(4)与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系。
(5)直系亲属不在拟任职的基金管理公任职。