基金管理人备案要求及类型

基金管理人备案要求及类型

基金管理人备案：
1、备案的主体应得是投资类型的公司，营业范围应得只含有标准的营业范围，多余的要去除
2、法人及高管应得有从业资格且纳入到公司的社保当中
3、注册资金应得为实缴，且股东需提供出资能力的证明
4、必须有固定的办公场所且具备一定规模的管理团队
5、经律师出具完善的法律意见书且合格后方可进行备案操作

基金管理人备案有几种类型

基金管理人备案类型有：

1、股权类：申请需要比较多资料，如商业计划书；投资意向书（项目合作方联系方式，对拟投项目详细描述，包

含尽调过程、投资安排、募集安排、退出安排等）；公司与第三方签订的外包协议或者是合作意向协议。

2、证券类：申请资料，如商业计划书；拟发行产品情况介绍；公司与第三方签订的外包协议或者是合作意向协议

。

3、其他类，申请资料是少的，如商业计划书 ；投资意向书

在在办结基金管理人备案登记手续之日起六个月内必须要发产品，如果没有发产品，其备案资格要被取消，只

能重新备案,已备案的企业要在每年4.30号前要提交审计报告，否则列入异常，对于整改后的企业也要过6个月才能
发产品。

目前基金管理人其他类型的登记与变更 需要的条件是企业有国企、上市公司背景，否则提交送审也是很难批

复通过的。

基金管理人登记备案
基金管理人重大事项变更
管理人解除异常
壳收购与转让
出具法律意见书
金交所挂牌


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