2020年基金备案政策和流程备案要求

2020年基金备案政策和流程-备案要求是什么！ 丛经理 189-I049-I6I7 （两会结束）

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2020年有一大黑天鹅“新冠”疫情，2月全国各行业都处于疫情阴云之下。不过从数据来看，疫情并未影响到管理人发行新产品的热情。这主要是因为“快速通道”的助推，还是由于2月国内市场/行情呢？

华鑫证券基金研究中心总经理傅子恒认为，2月基金管理人数量与管理基金规模的增加虽然与快速通道有一定关系，但主要与2月初A股回暖有关：“由于财政政策、特别是货币政策宽松推动，从去年四季度起，A股市场逐步回暖，而一般来说，年初是新资金计划、布局的阶段，所以新备案较多。”

一、高管资格：（百度丛欢）

高管必须至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

二、经营范围： 各类领域投资、从事投资管理及相关咨询业务、受托资产管理业务和投资咨询服务；证券投资业务包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

禁止业务：

1、发款；

2、以公开方式募集资金；

3、为投资企业以外的企业提供担保；

4、承诺投资收益；

5、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。

三、注册资本： 实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，好超过注册资本的25%及300万。

四、办公条件： 需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

五、从业人员： 有10名以上（持证少5人）的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理好是全职。

六、制度性文件： 根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个。以下文件必备：1.风险控制管理制度2.信息披露事务管理制度3.基金宣传推介、募集管理制度4.合格投资者风险揭示制度 5.合格投资者内部审批流程制度6.内部交易记录制度 7.防范交易及利益冲突的投资交易制度8.从业人员买卖证券申报制度9.公平交易制度 10.内部控制管理制度

七、在备案系统申请牌照 申请基金管理人备案，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。

八、协会反馈如果协会有疑问，会反馈给管理人邮箱，管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。

九、协会审核通过，取得基金管理人牌照协会通过审核后，发送邮件至管理人邮箱，备案成功。

6月2日，澎湃从武汉市中心医院医护人员及其他知情人士处获悉，中心医院泌尿外科副主任医师胡卫锋抢救无效已离世，生前因新冠肺炎进行了长达四个多月的。

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