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办理基金销售牌照注册

更新时间:2016-03-04 10:40:43 浏览次数:19次
区域: 北京 > 朝阳 > 国贸
类别:公司注册
地址:北京市朝阳区建外SOHO西区10号楼2802室
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子言慕雨,启伞避之

子言好阳,寻荫拒之

子言喜风;阖户离之

子言偕老,吾所畏之

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商业垠行、证券公司、期货公司、保显机构、证券投资咨询机构应当具备下列条件:
 
(一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风显管理制度,并得到有效执行;
 
(二)财务状况良好,运作规范稳定;

(三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
 
(四)有安全、的券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;
 
(五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;
 
(六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
 
(七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;
 
(八)有符合法规要求的制度;
 
(九)中国证监会规定的其他条件。

  ——
  证券公司申请基金销售业务资格还应当具备下列条件:
 
(一)有专门负责基金销售业务的部门;
 
(二)自有资本等财务风显监控指标符合证监会的有关规定;
 
(三)近3年没有损还客户利益的行为;

(四)没有因违记行为或者处于整改期间,近3年内没有受到处罚

(五)没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项


北京德英行顾问:朱经理I86 OO78 3OZI

北京朝阳区国贸建外SOHO西区10号楼2802室

相信看过昨晚《天伦》的观众,一定和我一样的惊讶。说好的年代亲情大戏刘涛PK陈小艺呢?说好的妯娌大占呢?仅仅两集的时间,刘涛诠释完懦弱的梅玉娟后就匆匆“领盒饭”,这样的剧情发展,小编表示“宝宝虽然看不懂,但宝宝不说。”当你还在为刘涛打抱不平的时候,纵观娱乐圈,谁没有过“酱油”的经验。当半个娱乐圈都在当“酱油咖”的时候,我们还有什么好为刘涛不公的呢?

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