基金公司备案办理条件及要求

基金公司备案办理条件及要求 于洪福 189/1158/4448

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条为规范投资基金业务，保护投资者合法权益，促进投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以
下简称中国证监会)有关规定，制定本办法。

第二条本办法所称投资基金(以下简称基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企
业。

第三条中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理基金管理人登记及基金备案，对基金业务活动进行自律管理。

第四条基金管理人应当提供基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。

第五条基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

第六条基金管理人申请登记，应当通过基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

第七条登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

第八条基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

第九条基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。网站公示
的基金管理人基本情况包括基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

公示信息不构成对基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。

第十条经登记后的基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

第十一条基金管理人应当在基金募集完毕后20个工作日内，通过基金登记备案系统进行备案，并根据基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金
合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

第十二条基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

第十三条基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示基金基本情况的方式，为基金办结备案手续。网站公示的基金基本情
况包括基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四条经备案的基金可以申请开立证券相关账户。