基金备案

基金备案===赵亚I34O-II5-4O85===基金备案
基金备案===赵亚I34O-II5-4O85===基金备案
基金备案===赵亚I34O-II5-4O85===基金备案
  1、基金登记备案的性质
    投资基金管理人登记和基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《中央编办关于股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》有关规定，由基金业协会负责投资基金管理人登记和基金备案,并履行行业自律监管职能。基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会对于投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进行基金投资时须谨慎。

2、备案时间及要求
    ① 基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
    ② 基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的股权投资基金等非证券类基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
    ③ 基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的基金等基本信息。基金管理人应当于每年度四月底之前，通过基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
    ④ 受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人，还应当报送所受托管理创业投资基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。
    ⑤ 基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：
    （一）基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；
    （二）基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；
    （三）基金管理人分立或者合并；
    （四）基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；
    （五）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
    （六）可能损害投资者利益的其他重大事项。
3、基金会员资格和会费
    基金管理人和基金系特别会员，根据《中国证券投资基金业协会章程》（经次会员大会审议通过）第十二条款第（一）项规定，普通会员有选举权、被选举权和表决权，联席会员、特别会员有表决权。同时根据《中国证券投资基金业协会会员会费收缴办法》条和第二条的规定，特别会员入会费和会员年费均为两万元。 特别会员是否能转为普通会员目前还没有明确规定。
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赵亚I34OII54085
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