基金备案管理人如何备案

基金备案管理人如何备案

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基金备案新政策：实行会员和证书分开申请，同时把投资基照里边的证券投资业务和会员制捆绑在一起

以后申请证券类备案；必须缴费了。

基金管理人备案登记的好处：

其一，基金管理人登记备案后，可以增加基金的信用度。

其二，直接提升行业形象，切实防范非法集资，违规将被洗出行业。

其三，使投资人和从事基金管理人的收益得到双赢。

关于改进基金管理人登记备案相关工作的通知

各基金管理人：

为促进基金行业持续健康发展，加强以信息披露为核心的行业自律管理，进一步提高登记备案电子化水平和工作效率，便利基金管理人办理登记备案事项，中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）现就基金登记备案相关工作安排通知如下：

一、提供基金登记备案电子证明

自本通知发布之日起，基金业协会基金登记备案系统开设基金管理人登记备案电子证明功能。已登记的基金管理人可根据业务需要，自行下载或打印“基金管理人登记证明”及“投资基金备案证明”，不必再到协会现场领取。基金业协会自2015年1月1日起不再发放纸质的投资基金管理人登记证书和基金备案证明。

基金登记备案不是行政许可，基金业协会对基金登记备案信息不做实质性事前审查。相关登记备案仅作为对投资基金管理人登记备案情况的确认。基金登记备案不构成对其投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。投资者进行基金投资时须谨慎判断和识别风险。

基金业协会在自律管理中如发现基金管理人利用登记备案证明不当增信或从事其他违法违规活动的，将按照《基金业协会自律处分实施办法》采取相应自律措施。涉嫌违法违规的，移送中国证监会处理。

二、推行基金管理人分类公示

为加强基金自律管理，推动行业诚信建设，基金业协会近期将实行基金管理人分类公示制度，主要按照基金管理人填报的管理规模、运作合规情况、诚信情况等信息，对基金管理人进行分类公示。

三、重申基金登记备案工作要求

根据《证券投资基金法》和《投资基金监督管理暂行办法》，各类基金管理人在开展投资基金业务前，应当在基金业协会完成基金管理人登记手续；各类基金募集完毕后应当向基金业协会履行备案手续。未履行登记备案义务的，按照《投资基金监督管理暂行办法》第三十八条处理。

正在申请管理人登记和基金备案的机构应确保填报信息及更新信息的及时、真实、准确、完整，报送其正在运作的所有基金情况，并根据基金业协会要求及时补正、定期更新相关登记备案信息。基金管理人应当对其填报的登记备案信息承担法律责任。

北京德英行企业顾问有限公司

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