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澳洲ASIC牌照的监管范围是什么

更新时间:2019-10-12 14:05:15 浏览次数:150次
区域: 北京 > 朝阳 > CBD
类别:公司注册
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澳大利亚和英国的监管体系非常相似,尤其是这几年澳洲监管不断强化。FXword汇众近期,,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)正在对零售客户资金进行改革,持牌公司必须将客户资金隔离存放于信托账户中。
和英国一样,澳大利亚的金融行业总体由一个监管机构负责,即ASIC。被监管对象包括任何在澳洲从事金融交易的金融机构,包括保险、养老基金、银行、证券、交易商、经纪商、信息提供商,以及所有金融行业从业者。
ASIC的衍生品牌照为AFSL,每一家正规经纪商都会持有AFSL(Australia Financial Service License)。FXword汇众发现,近年来很多不法经纪商利用另外两个注册号来冒充ASIC监管牌照,即ABN(澳大利亚商业注册代码,用于税收目的)、ACN(澳大利亚公司代码)。但是后两种仅仅是一种注册号。拥有了ACN和ABN号不代表已经拥有了AFSL,但只要拥有AFSL,就一定有ACN和ABN。
这和新西兰的金融服务提供商注册(FSPR)类似。新西兰FSPR也仅仅是一种注册制度,并非监管牌照,它也常被不法经纪商别有用心地包装为宣传点。
一家经纪商的ASIC牌照监管范围做什么?
在ASIC页面右侧的“Professional Registers”中,输入公司名字或牌照号查看经纪商监管状态。一家正规持有AFSL牌照的经纪商会在ASIC显示出牌照状态、运营地址和信息,以及公司运营品牌等。
查询经纪商牌照重要的,是其运营许可范围。一般ASIC对经纪商的许可范围包括3点:
1.“provide financial product advice”--允许提供金融衍生品、合约相关建议;
2.“Deal in Financial product”--这一点常被误认为ASIC允许持牌方执行客户交易,实际上,这指的是持牌方允许买卖金融衍生品、合约;
3.“make a market for the following financial products”--允许该经纪商向零售及批发客户提供金融衍生品、合约。
“Make a Market”指的是做市,这是投资者应该留意的地方。这意味着,这个牌照持有方是否允许向客户提供金融产品的报价、是否有权执行客户订单。
这是和很多欧洲监管不同的地方。“做市”就是我们常说的B book模式,在中国投资者眼中,这是一种对他们不利的模式,因为经纪商会站在客户的对立面交易,就是俗称的“”。
但是,在ASIC的定义中,“做市”并不是指做市商这一业务模式,而是指持有牌照的公司被允许提供经纪活动,比如提供报价、执行订单等。
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