基金备案要求和流程

正确的基金备案要求和流程
经验 2018-09-14 00:31

方法/步骤1:
一、高管资格：

高管必须至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

方法/步骤2:
二、经营范围： 各类领域投资、从事投资管理及相关咨询业务、受托资产管理业务和投资咨询服务；证券投资业务包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　禁止业务：

　　1、发款；

　　2、以公开方式募集资金；

　　3、为投资企业以外的企业提供担保；

　　4、承诺投资收益；

5、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。

方法/步骤3:
三、注册资本： 实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，好超过注册资本的25%及300万。

方法/步骤4:
四、办公条件： 需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

方法/步骤5:
五、从业人员： 有10名以上（持证少5人）的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理好是全职。

方法/步骤6:
六、制度性文件： 根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个。以下文件必备：1.风险控制管理制度2.信息披露事务管理制度3.基金宣传推介、募集管理制度4.合格投资者风险揭示制度 5.合格投资者内部审批流程制度6.内部交易记录制度 7.防范交易及利益冲突的投资交易制度8.从业人员买卖证券申报制度9.公平交易制度 10.内部控制管理制度

方法/步骤7:
七、牌照类型： 目前有证券投资基金、证券类FOF基金、股权投资基金、股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金、其他投资基金、其他投资基金类FOF，根据自己的实际需求选择一个或多个，按照协会新的解答十三的要求，只能申请一种类型，并且以前的多类型牌照也要整改。所以，3选一吧。

方法/步骤8:
八、律师出具法律意见书： 聘请专业律师事务所进场尽职调查，根据协会的要求完成《法律意见书》，在基金管理人系统中申请牌照时提交。