北京基金公司登记备案/备案基金管理人

北京基金公司登记备案/备案基金管理人
各基金管理人：
为规范投资基金业务，保护投资者合法权益，促进投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》和中国证券监督管理委员会的授权，中国证券投资基金业协会制定了《投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》。需要代理备案请联系尹经理 153-1144-9112

鉴于基金管理人登记工作中，有些机构存在重大遗漏、虚假填报等行为，为规范基金管理人登记填报工作，根据《投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的第三十条的相关规定，中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)对以下行为，先发函提示，拒不改正的，采取警告或公开谴责。

　　一、具体情形

　　(一)重大遗漏

　　1、未填报或漏报正在运作的基金信息

　　2、未填报投资项目情况

　　3、机构财务数据缺失

　　4、未填报相关的处罚情况

　　(二)虚假陈述

　　1、机构基本信息与工商基本登记信息不符

　　2、股东信息与工商信息不符

　　3、高级管理人员基金从业资格考试成绩与填报信息不符

　　4、虚报员工总人数

　　(三)违反三条底线原则

　　1、公开宣传

　　2、向非合格投资者销售

　　3、违反职业道德底线

　　二、具体流程

　　(一)发现属于上述情形的，基金业协会将通过系统邮件发送提示函，一次性正式提醒机构，申请人可在五个工作日内整改、补正相关信息，或提出注销帐号申请。

　　(二)对五个工作日内申请人未按要求补正信息或提出注销帐号申请的，基金业协会将出具警告函。

　　(三)出具警告函后的十个工作日内申请人未按要求补正信息的，基金业协会将在网站上给予公开谴责，并记入资本市场诚信数据库。

　　特此通知。

　　中国证券投资基金业协会

　　二〇一五年一月四日