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备案 产品备案 专业提供备案法律意见书 小宇Chen『135-11O9-O971』
备案 产品备案 专业提供备案法律意见书 中晟国亚投资管理公司
备案 产品备案 专业提供备案法律意见书 SOHO现代城A座503室
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I think of other ages that floated upon the stream of life
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2018年8月，来自中国基金业协会（以下简称协会）关于《登记备案及自律管理规则》的一些
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具体事项，我在这里给大家做个详细的介绍：
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一、对于基金管理人代持的情形，协会不予受理登记；
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二、对于虚假、抽逃出资的，协会不予受理登记，而且协会对于公司资产实力证明鼓励100%实到，出资
能力可以通过以下几个方面实现：
1、个人实实在在的房产可以作为出资；
2、个人股票、期货、银行存款等可以作为出资；
3、的工资可以作为出资证明；
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三、对于出现无能力出资而减资的情况，协会不予受理登记；
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四、股权架构十分复杂且涉及海外离岸公司的要审慎受理；
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五、协会明确要求基金管理人和公司高管签订合规竞业禁止协议；
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六、对于之前从事过相关行业的需要特别说明和证明，对存在违规处罚未满三年的管理人不予受理登记
；
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七、对于要做重大事项变更（变更法人、控股股东、实际控制人等），要及时向协会报告变更信息，长
时间不报告协会可能给予停止管理人新产品备案；
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北京中晟国亚投资管理有限公司
工商经理：陈小宇『135-11O9-O971』（同V）
北京朝阳区建国路88号SOHO现代城A座503室（眦临地铁大望路站）
专业的事儿要交给专业的人去做！专业、客户至上是我国亚集团的基本守则！
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1、管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；
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2、已经登记的管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示-
经营异常黑名单的；
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3、已登记的管理人未按照要求提交审计的年度财务报告的；
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4、管理人备案完成以后六个月内未完成首支产品登记的；
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此前，“壳”买卖暗潮涌动，乱象丛生，严重影响行业生态。协会表示，管理人的重大事项变
更申请，将比照新申请机构登记要求和程序办理，并相应核查存续产品的合规性及信息披露情况。坚决
打击“壳”买卖行为。同时，协会也强调，拟备案应该存在真实募投资行为，合格投资者应
以自有资金出资，不得使用贷款、发行债券等筹集的非自有出资。不能为了“保壳”搞各种花式手
段。
