基金管理人备案 证券基金备案

办结基金管理人备案，证券类基金管理人备案，出具年度财务审计报告，李经理1326-405-7731
办结基金管理人备案，证券类基金管理人备案，出具年度财务审计报告，李经理1326-405-7731

近期中国证券投资基金业协会针对备案申请反馈问题集中关注如下：
1、资金问题
主要针对注册资本中，实缴部分的合法来源与认缴部分的股东变现能力进行审查。以防出现代持股、过桥资金等；自然人股东，出资能力证明不限于薪资收入证明、房地产收入证明、理财收入证明、配偶收入等，如银行账户存款或理财金额，可上传近半年银行流水。

2、高管及员工社保问题
主要针对兼职，空挂名等现象。需要提供由公司所在地社保管理部门出具的社保明晰单据。高管任职证明只认可社保证明，劳务合同不做为任职证明判定标准之内。

3、风控合规负责人个人能力说明
这是严格的一部分，很多企业风控合规负责人仅仅通过基金考试，之前并没有从事风控工作经验的，建议不要作为风控合规负责人。协会针对风控部门审查特别严格，从业人员必须具备相应的工作经验。

基金公司备案硬性条件：
1、公司名称必须含有“投资管理”“资产管理”投资基金管理“投资基金”等字样；
2、经营范围包含且仅有“投资管理”；“资产管理”；
3、法定代表人、风控负责人必须具备基金从业资格及工作经验；
4、全体人员社保必须提供；
5、风控部门人员必须具备基金从业资格；
6、注册资本金实缴25%以上。

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