证券投资基照申请条件

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所谓天才，只不过是把别人喝咖啡的功夫都用在工作上了。

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2016年4月，中国证券投资基金业协会（下称“基金业协会”）发布投资基金合同指引1号、2号及3号，分别就契约型、公司
型及合伙型投资基金合同作出明确的规范要求，前述指引自2016年7月15日正式实施。结合其中的1号即《契约型投资基
金合同内容与格式指引》（下称“《内容与格式指引》”），本文拟就契约型基金在投资运作中的若干重点问题作简要梳理
分析。

一、关于概念及类型划分

契约型的组织形式在我国资产管理领域已有广泛应用，公募基金及其子公司特定客户资产管理计划、证券公司及其子公司资产管
理计划、集合资金信托计划在法律形式上的共同特征均为契约型1。2014年8月实施的《投资基金监督管理暂行办法》（下称
“《监管办法》”）首次明确了契约型基金的法律地位。区别于公司型、合伙型基金，契约型基金本身不具备法律实体
地位，其与基金管理人的关系为信托关系，通过基金合同具体约定基金管理人、基金托管人及投资者之间的权利义务关系，因此
契约型基金无法采用自我管理，且需由基金管理人代其行使相关民事权利2。

根据《监管办法》及行业实践，基金按投资方向可以分为股权投资、证券投资、创业投资及其他投资等四类。鉴于契约
型基金具有易标准化、设立简便、份额转让便利等优势，对决策效率要求高的证券类基金较为适用，但实践中也出现股权投
资基金和创业投资基金采用契约型基金组织形式的趋势3。鉴于此，《内容与格式指引》规定，证券投资基金应当按照该
指引制定基金合同，而股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参考该指引制定基金合同

投资基金管理人登记、基金备案、从业人员管理、信息报送、自律管理等方面的要求，在此为大家科普一下要求内的相关细
节及流程：

一：登记系统，中国证券投资基金业协会基金登记备案系统

二：登记流程，注册——申请成为基金业协会会员（已是会员者进行下一步骤）——填写会员代表信息——管理人登记——
填写管理人基本信息——协会办理——20个工作日内公示完成登记（材料不全者暂缓登记）

三：登记须知，登记时尚未成为协会会员的管理人，须办理相应入会手续。

入会时管理人自身有以下情况的将被暂缓登记：

1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的；

2、申请机构、实际控制人、高级管理人员近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的，或者近3年内受到工商、税
务部门的重大行政处罚，或者有其他重大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的

3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。

四：备案流程，管理人登录系统——填写基本基金信息——协会办理——20个工作日内公示完成备案

五：特别提醒，目前，中国证券投资基金业协会对以上要求的审核标准日渐严格，

申请基金备案的硬性要求包括：符合要求的主体投资公司，拥有相应数量的从业人员，实际可核查的办公地址，正规的验资
报告出资证明，有效合理的法律意见书

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诅咒城”快船续约里弗斯 争议主帅带队5年259胜队史强

北晚新视觉05-2408:54

2018年5月24日讯，北京时间5月24日，据NBA，洛杉矶快船队今天正式宣布他们已经和球队主帅多克-里弗斯完成了续约。

按照球队的规定，快船队和里弗斯的续约合同金额以及条款并没有公布。

“多克是NBA顶尖的教练之一，自从加入快船队之后，他完成了执教生涯里赛季之一。”快船队老板鲍尔默在声明里说道
，“我们相信多克能带出一支具有竞争力、坚韧和努力的球队，同时维持住一种有责任感的球队文化。”

里弗斯是从2013年夏天正式成为快船队的主帅，他与快船队的合同还剩1年。