北京地区管理人备案次产品发行需要条件及流程

中财华商投资管理（北京）有限公司

北京管理人登记备案、产品发行 李章 I5O-0117-5238 正好你需要，正好我专业

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联系人：李章

：I5O-0117-5238

公司地址：北京市朝阳区建国路93号院万达广场12号楼1908号

一、高管资格：

高管必须至少有2名以上具备从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备从业资格。

二、经营范围：

各类领域投资、从事投资管理及相关咨询业务、受托资产管理业务和投资咨询服务；证券投资业务包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

三、注册资本：

实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，好超过注册资本的25%及300万。

四、办公条件：

需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

五、从业人员：

有10名以上（持证少5人）的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理好是全职。

六、制度性文件：

根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个。

八、律师出具法律意见书：

聘请专业律师事务所进场尽职调查，根据协会的要求完成《法律意见书》，在管理人系统中申请牌照时提交。

九、在备案系统申请牌照

申请管理人备案，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。

十、协会反馈

如果协会有疑问，会反馈给管理人邮箱，管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。

十一、协会审核通过，取得管理人牌照

协会通过审核后，发送邮件至管理人邮箱，管理人备案成功。

以下文件必备：

1.风险控制管理制度

2.信息披露事务管理制度

3.基金宣传推介、募集管理制度

4.合格投资者风险揭示制度

5.合格投资者内部审批流程制度

6.内部交易记录制度

7.防范交易及利益冲突的投资交易制度

8.从业人员买卖证券申报制度

9.公平交易制度

10.内部控制管理制度

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