备案公司发行产品的要求

备案公司发行产品的要求                         王爱早==I86-I2II-I976
备案公司发行产品的要求                         王爱早==I86-I2II-I976

一、高管资格：
  高管必须至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，
  总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。高管必须是“从业人员管理系统”
  中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

二、经营范围：
  各类领域投资、从事投资管理及相关咨询业务、受托资产管理业务和投资咨询
  服务；证券投资业务包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及证券监
  督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
　　禁止业务：
　　1、发款；
　　2、以公开方式募集资金；
　　3、为投资企业以外的企业提供担保；
　　4、承诺投资收益；
  5、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。

三、注册资本：  
  实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，好超过注册资本的25%及300万。

四、办公条件：  
  需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。
  根据中基协新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

五、从业人员：
  有10名以上（持证少5人）的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行
  政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理好是全职。

六、制度性文件：
  根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度
  为9-11个。
 
  以下文件必备：
  1.风险控制管理制度
  2.信息披露事务管理制度
  3.基金宣传推介、募集管理制度
  4.合格投资者风险揭示制度
  5.合格投资者内部审批流程制度
  6.内部交易记录制度
  7.防范交易及利益冲突的投资交易制度
  8.从业人员买卖证券申报制度
  9.公平交易制度
  10.内部控制管理制度

经典世纪（北京）投资顾问有限公司

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北京市朝阳区大望路SOHO现代城A座1509室

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