基金管理人备案所需材料

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基金管理人备案所需材料

　　1、公司名称、工商经营范围、实际经营业务、其他背景情况，应如实、完整披露，严格落实协会要求，比如专业化经营。

　　2、从业人员方面，一是从业人员数量，太少了不行；二是人员质量，特别是高管人员，不但要具备基金从业资格，还应当有相应的实际工作经验，如果是申请证券投资基金管理业务，相对专业性更强，没有相应投资管理经验，后期开展业务确实很难。

　　3、资本金，应能支持公司稳定运营，比如涵盖半年到一年以上的运营支出。
　　公司背景、人员、资本金等是协会判断申请机构是否有诚意开展基金管理业务的重点，有条件的申请机构，应在这些方面充分展示自己的实力。

　　4、 要充分重视备案登记新信息提交、材料准备工作，尽量安排有业务经验人员配合，确保执行有力，准确、完整提供各种文件材料，比如组织机构设置、内控制度制定等稍微复杂事项，如果不熟悉，质量很难保障，工作周期也会成倍拉长。

　　当前登记备案要求，总体来说更贴近现实情况了，对有能力、有诚意从事基金管理业务的，还是可以顺利申请通过的。虽然法律意见书是律师出，但巧妇难为无米之炊，律师作为第三方中介机构，要坚守实事求是的原则，尽量准确传达协会对基金管理人各方面细节的要求，协助公司整改完善。确保法律意见书终所认定的内容真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　决定备案登记是否能顺利通过的关键核心，还是公司自身整体实力。后续登记备案条件也不太可能放宽松，随着各方面经验积累，只会更细致、严格，更符合实际情况，各种新要求、标准将会继续出现，或是将部分反馈要求公示、制度化。
 

　　

　　
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