:需要有一家符合中基协要求的公司,对基金公司的名称和经营范围都有明确条件要求,而且两者必须相符合。
第二:需要成为中基协的会员,可以直接在中国证券投资基金业协会的进行登记了解;
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第三:须提交完备的法律意见书,具体内容可视为基金备案的主要条件,全部合规达标后经过律师的签字。这也是备案办理过程中的主要的流程。
第四:需要将所有准备好的资料提交到中基协进行后审核,基金管理人登记成功后会在进行公示。在办理基金登记备案过程中,必须注重备案流程中的各项细节,避免被打回补充材料而影响办理进程。
证券类投资基金:其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。
非证券类投资基金:其高管人员至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。
各类基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
基金公司备案
北京公司注册/年检相关信息
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