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监会发布了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》，明确规定在遵循原有“双十”规定基础上，除指数型基金之外，同一基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该公司可流通股的15%，同一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该公司可流通股票的30%。
“双十”规定指的是一只基金持有一家公司的总市值不得超过基金资产净值的10%，同一基金管理人管理的全部基金持有一家上市公司股权不得超过总股本的10%。
因此，我们在统计5基金管理公司重仓股时剔除了触及“红线”或离“红线”不到2%的个股。
此外，基金持仓市值越高的个股后市拉抬对提升基金净值的作用越明显，由此，我们以5家基金管理公司今年年中时持股市值居前5的个股作为目标标的，其中有6只个股重复出现在基金管理公司的前5大重仓股名单中。我们认为这19只个股有望为各自基金管理公司年终排
一年来新增的排队券商共有7家，分别为方圆证券、瀚华证券、珠江证券、华海证券、恒晖证券、澳海证券以及华胜国际证券。其中，华海证券、恒晖证券、澳海证券和华胜国际证券的申请材料早先已被证监会接收，华胜国际证券在8月刚刚加入新设申请队伍。
今年以来，已先后两次对包括证券业在内的金融业对外开放事宜提出要求，证券业的对外开放步伐正在加快。
在CEPA((Closer Economic Partnership Arrangement)，《关于建立更紧密经贸关系的安排》)框架下，先后已有华菁证券、申港证券、汇丰前海证券以及东亚前海证券4家合资券商先后获批并已先后设立，目前华菁证券、申港证券已开始正式营业。
根据《落实CEPA补充协定十有关政策进一步扩大证券经营机构对外开放》的具体指引，符合设立外资参股证券公司条件的港资、澳资金融机构分别按照内地有关规定在上海市、广东省、深圳市各设立一家两地合资的全牌照证券公司，港资、澳资合并持股比例高可达51%，内地股东不限于证券公司。
不同于此前合资券商仅可获得投行单一牌照，CEPA框架下的这些新设券商已可获得4项牌照，开业一年后可申请全牌照。比如，方圆证券拟经营范围包
方是朱孟依家族旗下合生创展、珠江投资等公司所构成的“合生系”，原农业银行公司与投行业务部总经理张军洲已离职加盟合生系，参与珠江证券的筹备工作。
另有未经证实的消息指，澳海证券背后的大股东为中科创。
