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合法合规的交易模式在哪里

更新时间:2017-04-21 16:42:53 浏览次数:111次
区域: 北京 > 顺义 > 胜利
自2011年以来,随着“津贵所”、“渤商所”等一批地方交易场所试运营的成功,全国各地纷纷效仿,一时间地方交易场所如雨后春笋般蓬勃发展。交易场所的生意也可谓“红红火火”,各种交易模式你方唱罢我登场,人人都宣称金融创新、合法合规经营。但监管层对此似乎不太认同,在数年间屡次清理整顿地方交易场所,不过由于缺乏明确的监管法规,再加上各地方政府的监管态度和力度不同,各地方交易场所发展势头总体上仍然强劲。
然而时间来到2017年1月,随着《关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示的函》(清整联办[2016]12号文)一文下发,分散式柜台交易(引入第三方价格行情,又称)被认定为“非法期货”交易,商品发售模式被认定为违规“类证券”交易活动,微盘微交易被认为涉嫌“聚众”。此次各地政府整顿力度颇大,一时间地方交易场所许多交易品种或交易模式纷纷下线,微盘微交易紧急关闭。不过也有不少交易场所没有停止被证监会“点名”的交易模式,或者将这些模式改头换面、重新包装后继续运营。那么这些地方交易场所的交易模式究竟是否合法合规呢?
地方交易场所要真正做到合法合规所需要遵守的法律法规和监管规则,笔者个人理解目前完全合法合规的要求总结成一句话就是:在不以实物交收为目的的前提下,“不得以集中交易方式进行标准化合约交易”。按照这个标准,曾经和目前还在市场上活跃的交易模式如分散式柜台()模式、商品发售模式、微盘微交易、连续现货、现货中远期等都无法做到真正的合法合规。清整联办在2017年3月下发31号文明确了以上几种模式的整治措施也表面了监管层的态度。
那么在目前政策环境下,是否有完全合法合规的交易模式呢?笔者根据自己的理解和工作经验,初步总结出以下交易模式:
挂牌模式;
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