如何办理基金产品备案及产品发行

基金产品备案及产品发行==赵经理---I77-1064-2083==中财华商

一：相关流程：
1、产品备案
产品募集完毕后，根据规定，基金管理人需在20个工作日在基金业协会网站完成在基金业协会基金备案，比较简单，基金备案及相应流程见基金业协会网站
(1)填写、提交基金备案信息；(2)做好日常管理人及基金信息更新工作（年度、季度、月度、重大事项）
2、原件传送
备案完成后，管理人需及时将基金备案原件递交我司，我司需要办理后续账户开设工作
3、备案流程图

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二、备案指南
1、基金备案环节需特别注意的事项：
(1)机构发行证券投资基金产品需要指定托管机构，基金业协会在产品备案审核通过后开具备案证明。
(2)需将投资者列表及各自出资额作为附件附在基金合同所在文件后面。写清合计投资者数量、合计金额；合计投资者数量、合计金额与网页上填写的相一致。确认都是合格投资者（单个投资金额大于等于100万），不得出现小于100万的情况
(3)募资规模证明需要托管机构或会计师事务所出具，并加盖上述机构公章。基金合同没盖章则直接退回修改（上传图片不方便的话，可以作为附件放在基金合同后面。并在“管理人认为需要说明的其他问题”里面说明）
(4)备案信息填写要和基金合同一致，特别注意基金全称需与基金合同一致
(5)需在“管理人认为需要说明的其他问题”里面写明基金合同的摘要，格式如下：
基金全称（必须与填写的基金全称一致）：
(6)基金编码不要自行定义，需要通过基金业协会系统申请后获得
(7)基金成立时间早于管理人登记时间的是老基金，归为登记前补录类；基金成立时间晚于管理人登记时间的为新基金，归为登记后类
(8)基金的主要投资方向请在“管理人认为需要说明的其他问题”里面详细说明，不少于20个字

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三、基金产品发行：
（1）确定基金产品，涉及基金产品合同，产品介绍。
（2）确定基金管理人，基金托管人。
（3）开设第三方托管账户，一般选择券商账户或者银行账户。
（4）募集资金存放在托管账户。
（5）涉及基金产品，提交基金协会审核。
产品备案通过基金业协会审核之后，然后我们就可以发行基金产品了。
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