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深圳前海基金备案对管理人有哪些要求

更新时间:2018-01-05 09:24:51 浏览次数:60次
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近日,中基协在AMBERS系统后台发布《基金管理人登记须知》,这是继今年11月初份登记须知以来,协会在AMBERS系统向管理人发布的第二份修订加强版《基金管理人登记须知》。
与这份登记须知《基金管理人登记须知》,明确重点事项规范性标准,包含申请的实缴资本、高管、经营场所、名称、经营范围、法律意见书等要求,并列明了不予登记的6大情形、所涉律师公示制度,明确了首只产品不能是顾问产品、高管不得随意兼职、完成首只产品备案前不得变更实控人等,并要求在完成登记后10个工作日内和当地证监局取得联系。
1、特别提示:10日内联系证监局
《基金管理人登记须知》登记须知中指出,请完成登记的基金管理人在10个工作日内与注册地所属中国证监会派出机构地方证监局监管相关处室取得联系。这预示着协会与证监会联动,共同强化行业监管要求,体现了统一监管的时代趋势。
各地证监局的联系方式可以在AMBERS系统的通知附件中查询。
2、要点提炼:18项内容要牢记
1、所有材料及信息应真实、准确、完整,各平台信息一致,签章齐全。
2、高管人员具有相应的投资管理从业经历。
3、申请机构要有足够的实缴资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。
4、实缴资本未达到注册资本的25%,将予以公示。
5、组织架构和人员配置不能满足需求,可考虑采购外包服务机构的专业服务。
6、机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
7、证券类高管人员必须都有基金从业资格,非证券类至少2名高管人员取得基金从业资格。
8、合规风控负责人不得从事投资业务。
9、高管不得在非关联的机构兼职,需与机构签订劳动合同。
10、名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。
11、主营业务清晰,不得兼营与基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
12、新登记管理人、重大事项变更,必须提交法律意见书。
13、六类情形将不予登记。
14、定期公示不予办理登记的申请机构名称及不予登记原因,同时公示为该机构出具法律意见书的律师事务所及经办律师名单。
15、律师事务所及经办律师:为不予登记机构提供基金管理人登记相关法律服务,且出具了肯定性结论意见的。
16、六个月未备案首只基金产品,注销登记。
17、备案完成只基金产品前,不进行重大事项变更。
18、完成登记的管理人在10个工作日内与注册地证监局监管相关处室取得联系。
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