北京地区基金备案办理材料和流程------李章 150 0117 5238
北京地区基金备案办理材料和流程------中财华商集团
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中财华商成立于2001年,以管理人登记、基金产品备案等业务为主,励志打造专属团队
一对一的服务标准。公司目前已经发展成集团公司,近1200人的专业团队,帮助企业解
决创业难的问题。通过不断的自我完善来满足大家的需求,我们虽不是行业低价,
但是我们会是众多企业服务、质量的优选企业,让更多创业者信任我们,并实
现心中所愿。
一 、基金基础信息
1、基金名称【注:基金全称应与合同中的名称完全一致】
2、基金编码:次填写基金名称后会得到基金编码。(产品托管的时候会用得着)
3、基金的法律形式,国内一般都是受托管理。
(1)自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金,通过组建内
部管理团队实行自我管理,该公司型基金也应当履行管理人登记手续。
(2)委托管理指采取委托管理方式将资产委托基金管理人进行管理。
(3)顾问管理指基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、Q
FII等管理资产。】
4、基金类型包括:股权、创业、证券和其它。
二、 基金的附表填写(契约型)
1、基金招募说明书:基金招募说明书
2、基金风险揭示书 :需有投资者签名的版本
3、投资者承诺函 : 需有投资者签名的版本
4、募集规模证明 : 银行出具的募集规模证明
银行开具募集规模证明前需要签订:账户信息材料、划款指令预留印鉴、划款指令、业务
联系表、基金起始运作通知书一共五份材料,才会出具募集规模证明。(不同的托管行要求
可能不一致)
5、基金合同:需要有投资者签名的版本
6、托管协议:基金管理人和托管行签订的协议盖章版
7、投资者明细 : 需要所有投资者的信息清单并加盖基金管理人公章,格式如下:
基金产品备案流程操作指引
8、备案的时候还有如下信息需要注意:
(1)主要投资方向需要和基金合同一致。
(2)非委托管理基金,在委托管理协议部分选择不适用。
(3) 是否由管理人自行办理销售业务 、是否由管理人自行办理份额登记、是否有外
包业务根据实际情况,一般填否就是了。
(4) 投资项目情况,必需要填写。
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中基协洪磊强调,资产管理行业都需要坚持初心,坚守投资者利益优先的价值观
和信用立身的行为准则。处理好三大基本关系:一是,处理好与投资者的关系、
二是,处理好与资本市场的关系、三是,处理好与被投企业的关系;致力于三个
基本面建设:一是行业信用体系,二是行业竞争生态,三是行业制度环境。
此外,洪磊还介绍,截止2017年底,在中国证券投资基金业协会登记的基金
管理人数量达到22446家,已备案基金实缴规模达到11.10万亿元;各类
基金持有A股市值达到9735亿元,占A股总市值的1.72%,基金已经成为继公
募基金、保险基金之后第三大机构投资者。
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