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山西运城基照办理新规及注意事项18年4月

更新时间:2018-04-22 19:57:07 浏览次数:23次
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山西运城基照办理新规及注意事项|18年4月更新 经典世纪企业顾问有限公司

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针对私基金管理人登记备案过程中出现的“垫”、“代持”现象,基金业协会出手整顿,4月18日,北京商报获悉,有机构在申请基金管理人登记时,收到基金业协会有关“出资证明”的反馈意见。
  
证监会20日通报2017年专项执法行动第四批案件进展情况。证监会表示,下一步,将按照依法全面从严监管的工作要求,继续加强对基金的监管执法力度,坚决管理基金领域乱象,切实维护市场秩序和投资者权益,有效防范化解金融风险。

根据协会关于出资能力 新反馈文件,新申请的机构需出具出资能力证明,包括出资能力的说明,即出资款的合法来源,以及出资款的证明材料,其中房产也可用作出资证明。

行业规快速增长的同时,背后的发展乱象也在不断显现。通常情况下,基金管理人注册资本至少需要1000万元,实缴资本不得低于250万元,而此前基金管理人登记时门槛过低,给行业埋下风险隐患。如今随着监管层审核要求的提高,新登记的基金管理人质量将大大提高。
  
所谓过桥资金,是指机构利用股东的名义把资金划款到对公基本户,然后在直接转账到其他公司名下,做一笔假流水账,然后进账的流水就作为股东注资,找会计公司做验资报告,然后将验资报告递交工商局做实缴证明,同时提交基金业协会,通过如此方式,将出账的那笔流水计入财务报表中其他应 款一项。

—. 基金和普通公司的区别:设立基金和普通公司本质没什么区别,主要是在门槛,各地要求资金门槛不一样,从初的500万到现在有些地区的1亿元不等,再就是审批,备案,需要审查投资人的各项资质。另外,基金也分很多种,有股权投资基金,也有投资于股票的阳光,公司也可以是合伙制或有限责任制甚至股份有限公司等等,自己需要仔细甄别研究

二. 基金备案要求如下: 先要求投资基金管理人在基金募集完毕之日后20个工作日内,通过基金登记备案系统进行基金备案,并根据基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基本信息。基金业协会对备案的基金信息予以公示。经备案的基金可以申请开立证券相关账户。

三. 基金管理人必须登记: 1.基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。 2.基金管理人申请登记,应当通过基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 3. 登记申请材料不完备或不符合规定的,基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

四. 基金备案所需材料: 1.公司营业执照副本 2.税务登记证副本 3.组织机构代码证副本 4.法人身份证电子版、股东身份信息 5.所有高管人员一寸照片 6.验资报告 7.资产负债表、利润表 8.基金备案高管的要求: 具有SAC从业资格证(证券人员考试合格证),或者有2—3年的投资经验人员 。

备案的依据

(一)《证券投资基金法》
第九十条 担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。
第九十一条 未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动;但是,法律、行政法规另有规定的除外。

(二)《投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
第五条 基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
第六条 基金管理人申请登记,应当通过基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

确定公司名称

按照协会规定,目前申请基照的主体公司名称和经营范围必须有“”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样,一般公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等,名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系,各地 终审核名称结果有所不同。

确定管理人组织形式

目前一般为有限责任公司或有限合伙企业。

4月23日,2018全球基金西湖峰会伦敦分会将在英国伦敦举行,拉开2018年“西湖峰会”序幕。今年5月19日-20日,第四届全球基金西湖峰会将在中国杭州召开,伦敦分会是第四届“西湖峰会”的分会场,是杭州上城区积极落实推进“国际化”发展结出的硕果。

本次伦敦分会以“一带一路”合作发展为主线,以推动杭州市上城区与伦敦金融城间的基金业交流为抓手,进一步加深双方沟通,共谋合作发展。伦敦分会还汇聚了国际、国内一流基金管理人,旨在打造专业化、精英化、国际化的证券及对冲基金盛会。
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