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证券备案的必须加入协会的会员

更新时间:2018-01-20 14:46:36 浏览次数:44次
区域: 北京 > 朝阳 > CBD
类别:公司注册
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证券备案的必须加入协会的会员 灵繁的人也看不见自己的背脊。李北年 I59 IO5I O3OI

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会员和非会员在待遇上有何区别?

答:服务会员是基金业协会服务行业的重要表现形式。协会的服务工作一些是针对全行业的,

一些只是针对会员的。在协会网站,基金管理人公示栏目中,我们会对成为会员的管理人

特别标注(已交会费的)。连续两年不交会费,取消会籍。协会服务范围包括但不限于以下方面:

(一)向相关政府部门、监管机构和立法机构反映行业诉求,协助会员理解和实施证券市场公共政

策,为证券和基金市场相关法规、规章的制定提出建议;

(二)支持和协助会员开展在资产募集方式、投资标的、后台运营、产品销售等方面的业务创新和业务拓展;

(三)开展资产管理行业内部各类会员间的交流与合作,组织开展国际交流、互访与合作;

(四)开展法律法规、专业知识和从业人员培训,组织从业人员资格考试和认证;

(五)收集、整理、统计资产管理机构信息,开展资产管理机构行业研究,向会员提供信息咨询服务;

(六)组织会员制定资产管理行业道德准则、业务规范、估值标准,持续提高行业自律管理水平;

(七)组织会员开展投资者教育和媒体宣传工作,贯彻投资者适当性原则,组织调解重大纠纷事件,

提供会员资格公示和查询业务;

(八) 其他会员需要的服务。

入会的条件:

根据此次《通知》,目前执行的基金管理人观察会员入会条件如下:

(一)基金管理人在协会基金登记备案系统中已提交经签章的《入会申请书》;

二)基金管理人近一年的资产管理规模不低于1亿元;或者基金管理人的实缴资本金不

低于1000万元且正在管理的资产规模不低于1000万元;

(三)基金管理人具有较高的市场声誉,无不良诚信记录,近一年未收到监管或行政管理机构的处罚

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